违规直播遇紧箍咒，同花顺云软件再被处罚，总经理与合规专员均被监管

来源：@财联社APP微博

财联社11月25日讯（记者 陈俊兰）同花顺云软件的违规直播处罚又有“下文”，随着违规直播荐股现象而来的是监管的整顿。

11月25日，浙江证监局接连披露3罚单，涉及同花顺子公司云软件、海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司，罚单中均提到直播展业违规。

根据浙江证监局披露的2张关于浙江同花顺云软件有限公司的罚单来看，云软件被指出多项违规：

一是云软件存在营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；

二是部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；

三是部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；

四是直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；

五是公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

赵远作为公司总经理，吴杰为公司合规专员，对公司的合规管理负有责任。《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。因此，浙江监管局决定对赵远和吴杰采取监管谈话的监督管理措施。

值得一提的是，这已经是同花顺云软件本月收到的第3张罚单。11月16日，子公司云软件公司收到证监会浙江监管局《行政监管措施决定书》，云软件公司存在多项违规行为：一是营销人员存在运用部分客户成功案例、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示；二是部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；三是直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形。根据相关规定，决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

海南港澳资讯杭州分公司也同样存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形。

在短视频风口下，线上营销获客的策略被广泛使用，越来越多的从业者借助直播、短视频、公众号等新兴自媒体用于展业，违规问题也逐渐暴露出来。

据财联社记者不完全统计，年内已有9家第三方投顾咨询机构因通过自媒体或直播平台违规展业的收到15张罚单。与此同时，各地监管机构对于直播展业中逐渐暴露的问题，正不断提出解决措施并予以推进。

11月7日，广东证券期货业协会最新提醒投资者，自9月下旬以来，大量新股民涌入证券市场，有不少从业者在直播平台上“直播炒股”，他们利用投资者跟风炒股的“羊群效应”，趁机拉高股价，导致不少普通投资者成为接盘侠。广东证券期货业协会提醒广大投资者，“直播炒股”或者发布短视频公开推荐股票均是违规的且不可信，希望广大投资者系统性学习投资知识、保持良好心态，避免自身合法权益受到损失。

近期深圳证监局向辖区证券投资咨询机构下发通知，要求进一步加强自媒体运营管理，一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股。三是加强员工行为管理，禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，出现违规荐股或操纵市场行为。

此外，近期四部门开展专项行动中提到，专项行动要求构建“信息茧房”防范机制，提升推送内容的多样性和丰富性，严禁推送高度同质化内容诱导用户沉迷，健全水军刷榜、水军账号等违规行为、账号检测识别技术手段，严管不法分子恶意利用榜单排序规则操纵榜单、炒作热点行为。随着监管层对直播荐股以网络情况的整治力度持续加强，通过规范管理、严格处罚等措施，能够更好地保护投资者利益，维护资本市场的稳定和健康发展。