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日前，重庆证监局披露一则针对券商高管“老鼠仓”的罚单。
罚单显示，重庆证监局对湘财证券前任总裁、高级顾问孙永祥涉嫌利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票等违法行为进行了立案调查，发现孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决策知悉未公开信息，不仅自己控制他人账户违规买卖股票，还明示、暗示他人利用未公开信息交易。
重庆证监局最终责令孙永祥依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并处1121万元罚款，合计罚没1842.29万元。此外，鉴于违法行为情节严重，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。
利用自营账户趋同交易
2018年4月24日至2023年8月19日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高级顾问。
湘财证券2020年至2023年期间共有7个自营证券账户。2020年1月1日至2023年8月19日期间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决策，通过“ZY”微信群与同事沟通交流，通过听取湘财证券自营部门副总经理黄某平工作汇报等多个渠道，知悉湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户持仓及盈亏变化等情况。
2020年3月1日至2023年8月19日期间，孙永祥控制余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，从事与未公开信息相关的证券交易活动。
经重庆证监局查实，余某婷东方证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票38只，趋同交易金额6029.93万元。孙某韬湘财证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票14只，趋同交易金额256.93万元。上述账户累计趋同交易股票52只，交易金额6285.96万元，无违法所得。
2020年3月1日至2023年8月19日期间，孙永祥明示、暗示傅某东、朱某尧利用上述与湘财证券自营账户相关的未公开信息进行交易。孙永祥与两人均称见面或电话交流股票投资，孙永祥本人承认提示、建议两人交易相关股票。
此外，2018年4月24日至2023年8月19日期间，孙永祥在湘财证券工作，作为证券从业人员，借用余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户买卖股票，扣除利用未公开信息交易股票部分，交易金额1.17亿元，盈利721.29万元。
重庆证监局做出如下处罚：一是对孙永祥作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并处以罚款721万元；二是对孙永祥利用未公开信息交易的违法行为，处以200万元罚款；三是对孙永祥明示、暗示他人利用未公开信息交易的违法行为，处以200万元罚款。
从业人员应守法合规
作为证券领域违法违规行为的高发地带，从业人员违规炒股一直遭遇着监管“重拳”。2025年开年以来，已经出现了多起证券从业人员因违规炒股被罚的案例。
1月3日，北京证监局发布对国都证券采取出具警示函行政监管措施的决定。主要有几个原因：一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全；二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。其中，公司时任总经理、财务负责人杨江权也因违规持有股票被罚款15万元。
1月6日，新疆证监局披露了一则涉及证券从业人员违规炒股的处罚书。具体来看，贾寒于2017年1月23日至2024年9月3日期间在光大证券（维权）克拉玛依迎宾大道证券营业部任财富经理，2019年10月17日至2023年7月5日期间，贾寒控制使用“叶某婧”“田某”证券账户交易股票，累计买入金额454.56万元，累计卖出金额446.33万元，账面亏损6199.94元。
业内人士认为，券商公司应加强对员工的信息隔离管理，确保员工在工作中获得的行业信息不会被滥用。其次，加强对员工的合规教育和培训，让员工明确知晓禁止炒股等行为的法律风险和公司内部的管理要求。通过定期培训、强化风险提示等方式提升员工的合规意识。
作者：孙越
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