国泰海通证券！新任高管名单！少壮派上位！

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　　来源：企业上市

　　2024年11月21日晚，国泰君安与海通证券的重组迎来新进展。国泰君安一连发布了超30份公告，包含了《国泰君安证券股份有限公司 换股吸收合并 海通证券股份有限公司 并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》 

　　2025年1月17日，证监会下发关于同意国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司的批复。

　　2025年03月16日，国泰君安与海通证券合并重组宣布拟变更公司名称为国泰海通证券股份有限公司，在股东大会审议通过等程序完成后将根据新公司名称适时变更股票简称国泰海通（601211.SH）。

　　国泰君安更名国泰海通证券深度解析：一场券商整合的资本大棋

　　一、更名背后：海通证券的“反向吞并”疑云

　　股权穿透与人事暗线

　　注册资本蹊跷变动：注册资本从原国泰君安的89.2亿元增至1762.97亿元（增幅超18倍），结合新任高管名单中潘光韬（原海通副总）、张信军（原海通财务总监）、赵慧文（原海通合规总监）等海通系核心成员集体空降，推测此次更名实为海通证券借壳国泰君安实现曲线上市，或为两者合并前奏。

　　股权激励绑定：新任高管中多人持有原国泰君安股票（如李俊杰59.97万股），但公告未提及海通股东持股比例变更，或通过场外协议控制实现隐性并表。

　　行业整合逻辑

　　头部券商洗牌：2024年中央金融工作会议提出“培育一流投行”，监管鼓励券商通过并购做大做强。国泰君安（2023年营收第5）与海通（第7）合并后，总资产将超1.5万亿，直逼中信证券（1.8万亿），改写行业格局。

　　业务互补性：国泰君安强于机构业务（托管规模行业第3），海通证券国际业务领先（海通国际港股IPO承销前三），合并后形成“境内+跨境”双轮驱动。

　　二、架构调整：从“部门制”到“委员会制”的野心

　　委员会实体化：设立七大业务委员会（如财富管理、金融科技），打破传统券商“总部-分公司”层级，转向扁平化、垂直化作战单元，对标高盛“FICC+Equity”事业部模式。

　　重点布局：金融科技委员会下设四大部门（数据管理、系统研发），呼应证监会“数字化转型”要求，剑指智能投顾、算法交易。

　　区域扩张：增设44家分公司（覆盖雄安、南沙等新区），抢占北交所、自贸区政策红利。

　　人事卡位暗战

　　朱健掌舵：原国泰君安董事长留任，但海通系高管占据关键岗位——潘光韬分管投资、张信军任CFO、赵慧文控合规，形成“国泰壳+海通核”的权力结构。

　　少壮派上位：韩志达（1982年）任副总裁，分管创新投资，释放年轻化、投行化信号。

　　三、监管层态度：合规外衣下的激进博弈

　　更名程序合规性

　　流程上符合《公司法》规定（董事会→股东大会→工商变更），但未披露海通持股细节，涉嫌利用“其他股份有限公司”架构规避重大资产重组审核。

　　风险点：若被认定为实质合并，需追溯披露海通资产注入对价，可能触发反垄断审查。

　　业务整合风险

　　文化冲突：国泰君安（国资背景）与海通（混合所有制）管理风格差异，或导致投行、资管条线内耗。

　　客户流失：重叠的机构客户（如城投债承销）可能因利益冲突转投中信、中金。

　　四、市场影响：券商股格局重构与投资机会

　　短期套利机会

　　AH股价差博弈：更名后港股简称待变更，H股（02611.HK）或因流动性折价收窄上涨，可关注A/H溢价率（当前约35%）收敛空间。

　　员工持股催化：高管股权激励行权价多在12-15元，现价（18.2元）存在安全边际。

　　长期赛道卡位

　　航母券商红利：合并后投行项目储备跃居第一（2024年IPO过会量国泰君安第4+海通第6），受益全面注册制扩容。

　　跨境协同想象：海通银行（葡萄牙）、国泰君安国际（港股）整合，打造“一带一路”资本纽带。

　　五、中小券商生存启示：要么傍身巨头，要么特色突围

　　被整合标的：类似华林证券（投行弱势）、国联证券（区域性强）可能成为下一批并购对象。

　　差异化路径：参照东方财富（互联网券商）、中信建投（军工投行）打造垂直护城河。

　　总结：国泰海通证券的更名绝非简单品牌升级，而是中国证券业新一轮“供给侧改革”的标志性事件。若整合顺利，将重塑“中信vs国泰海通”的双寡头格局；若失败，则暴露混改深水区的治理难题。投资者需紧盯两大信号：一是海通资产是否实质注入，二是核心业务市占率是否跃升。

　　证券代码：601211证券简称：国泰君安公告编号：2025-041

　　国泰海通证券股份有限公司

　　关于完成公司名称变更、注册资本变更、公司章程

　　修订及相应市场主体变更登记的公告

　　重要内容提示：

　　●变更后的公司名称：国泰海通证券股份有限公司

　　国泰海通证券股份有限公司（曾用名：国泰君安证券股份有限公司，以下简称“公司”）于2025年3月14日召开第六届董事会第三十二次临时会议，审议通过了《关于提请审议变更公司名称及证券简称的议案》《关于提请审议变更公司注册资本的议案》及《关于提请审议修订公司章程的议案》，其中公司名称变更、公司章程修订事项提交至公司股东大会审议。具体情况请详见公司于2025年3月17日披露的《国泰君安证券股份有限公司关于拟变更公司名称、证券简称及注册资本的公告》（公告编号：2025-034）、《国泰君安证券股份有限公司关于修订公司章程的公告》（公告编号：2025-033）。

　　2025 年4月3日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于提请修订公司章程的议案》《关于提请审议变更公司名称的议案》。根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，自公司2025年第一次临时股东大会决议之日起，所修订的公司《章程》相关条款生效，修订后的公司章程全文请详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司中文名称由“国泰君安证券股份有限公司”变更为“国泰海通证券股份有限公司”，英文名称由“GUOTAI JUNAN SECURITIES CO．， LTD．”变更为“GUOTAI HAITONG SECURITIES CO．， LTD．”。 

　　2025年4月3日，公司完成公司名称、注册资本等事项的市场主体变更登记手续，并取得了上海市市场监督管理局换发的《营业执照》，相关登记信息如下：

　　统一社会信用代码：9131000063159284XQ

　　名称：国泰海通证券股份有限公司

　　类型：其他股份有限公司（上市）

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　法定代表人：朱健

　　注册资本：人民币1762970.8696万元整

　　成立日期：1999年08月18日

　　经营范围：许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券财务顾问服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　同时，公司《章程》修订案及公司第七届董事会新任董事、高级管理人员也已在上海市市场监督管理局完成备案相关手续。

　　后续，公司将向上海证券交易所、香港联合交易所有限公司申请变更公司A股、H股证券简称，并将根据相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务。 

　　特此公告。

　　国泰海通证券股份有限公司董事会

　　2025 年4月4日

　　证券代码：601211证券简称：国泰君安公告编号：2025-042

　　国泰海通证券股份有限公司

　　第七届董事会第一次会议决议公告

　　经全体董事、监事一致同意，国泰海通证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2025年4月3日发出第七届董事会第一次会议通知及文件，于2025年4月3日以现场结合视频方式召开会议。经全体董事推举，本次会议由朱健董事主持，会议应到董事17人，实到17人，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于提请选举公司第七届董事会董事长、副董事长的议案》 

　　表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。

　　选举朱健董事担任公司第七届董事会董事长；选举周杰董事担任公司第七届董事会副董事长。

　　二、审议通过了《关于提请设立公司第七届董事会专门委员会的议案》

　　表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。

　　同意公司第七届董事会设战略及ESG委员会、薪酬考核与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会等四个专门委员会。各专门委员会组成如下：

　　（一）战略及ESG委员会

　　主任委员：朱健；委员：周杰、哈尔曼、陈一江、浦永灏

　　（二）薪酬考核与提名委员会

　　主任委员：李仁杰；委员：管蔚、孙明辉、王国刚、陈方若

　　（三）审计委员会

　　主任委员：毛付根；委员：陈航标、王国刚、浦永灏

　　（四）风险控制委员会

　　主任委员：李仁杰；委员：李俊杰、聂小刚、钟茂军、江宪 

　　待公司职工代表大会选举产生出1名职工董事后，该职工董事任审计委员会委员。

　　三、审议通过了《关于提请聘任公司高级管理人员的议案》

　　表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（一）聘任李俊杰先生为公司总裁。

　　（二）聘任毛宇星先生、谢乐斌先生、罗东原先生、聂小刚先生、潘光韬先生、张信军先生、陈忠义先生、韩志达先生为公司副总裁，聘任张信军先生兼任公司首席财务官，聘任俞枫先生为公司首席信息官。

　　（三）聘任聂小刚先生兼任公司董事会秘书、首席风险官，聘任赵慧文女士为公司合规总监（待取得监管认可后正式履职）、总法律顾问，聘任赵宏先生为公司总审计师。

　　（四）上述高级管理人员的任期与本届董事会任期一致。

　　公司原合规总监、总法律顾问张志红女士到龄退休，公司董事会对张志红女士任职期间在公司法治建设、合规管理等工作中作出的重要贡献表示衷心的感谢！

　　本议案已经公司董事会薪酬考核与提名委员会全体成员事前审议通过，其中聘任公司首席财务官事项已经董事会审计委员会全体成员事前审议通过。 本次聘任的高级管理人员简历详见本公告附件。 

　　四、审议通过了《关于提请审议优化公司组织架构的议案》

　　表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。

　　公司设立财富管理委员会、研究与机构业务委员会、投资银行业务委员会、固定收益业务委员会、权益业务委员会、信用业务委员会、金融科技委员会共七个实体化运作的委员会。

　　公司设置41个总部部门，其中财富管理委员会下设客群发展部、私人客户部、资产配置部、财富平台部、交易服务部五个一级部门；研究与机构业务委员会下设研究所、政策和产业研究院、机构销售部、海外机构销售部、资产托管部五个一级部门；投资银行业务委员会下设投资银行部、债务融资部、资本市场部、质量控制部、投行大客户部五个一级部门；固定收益业务委员会下设固定收益投资部、固定收益客需部、固定收益销售部三个一级部门；权益业务委员会下设证券衍生品投资部、权益投资部、权益客需部三个一级部门；信用业务委员会下设融资融券部、质押融资部两个一级部门；金融科技委员会下设金融科技部、技术研发部、系统运行部、数据管理应用部四个一级部门；另设战略客户部、营运管理部、法律合规部、风险管理部、内核风控部、审计部、计划财务部、资产负债部、战略发展部（数字化转型办公室）、整合工作办公室、人力资源部、办公室、行政事务部、董事会办公室等一级部门。

　　各类子公司在过渡期内并行运作。

　　公司设立上海、北京、深圳、浙江、广东、四川、江苏、江西、湖南、福建、山东、河南、湖北、云南、河北、重庆、辽宁、甘肃、陕西、天津、贵州、吉林、广西、海南、山西、安徽、黑龙江、内蒙古、新疆、苏州、上海青浦、上海临港新片区、上海自贸试验区第一、上海自贸试验区第二、上海浦东、北京金融街、北京自贸试验区亦庄、深圳前海、广州南沙、青岛、厦门、宁波、雄安、山西转型综合改革示范区等44家分公司。 

　　五、审议通过了《关于提请聘任公司证券事务代表的议案》

　　表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。

　　聘任梁静先生为公司证券事务代表。

　　六、审议通过了《关于提请修订公司部分制度的议案》

　　表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。

　　同意根据监管规定和公司实际情况修订公司《内部审计管理办法》《合规管理办法》及《洗钱和恐怖融资风险管理办法》。

　　本议案提请修订的制度已分别经公司董事会审计委员会、风险控制委员会全体成员事前审议通过。

　　特此公告。

　　国泰海通证券股份有限公司董事会

　　2025年4月4日

　　高级管理人员简历

　　1、李俊杰先生

　　李俊杰先生，1975年8月出生。李先生于2024年1月23日起担任国泰君安证券股份有限公司总裁，2024年3月20日起担任国泰君安证券股份有限公司副董事长、执行董事，2023 年 5 月起兼任国泰君安证券股份有限公司财富管理委员会总裁。李先生曾先后担任中国银联股份有限公司办公室助理主任；上海国际集团有限公司行政管理总部总经理助理、金融管理总部副总经理；国泰君安证券股份有限公司董事会办公室副主任、主任兼公司证券事务代表；上海证券有限责任公司总经理、副董事长、董事长；国泰君安证券股份有限公司副总裁、人力资源总监，期间兼任国泰君安证券股份有限公司投行事业部总裁、执行委员会主任。李先生于1999年获得中国人民大学文学学士学位，并于2002年获得中国人民银行金融研究所经济学硕士学位。

　　2、毛宇星先生

　　毛宇星先生，1971 年 3 月出生，教授级高级工程师。毛先生曾先后担任中国工商银行上海市分行信息科技部副科长、科长、副处长；中国工商银行数据中心（上海）总经理助理（副处级、正处级）、党委委员，副总经理、党委委员；中国工商银行总行信息科技部副总经理；海通证券股份有限公司党委委员、副总经理兼首席信息官。毛先生2024年6月至今担任证通股份有限公司董事。毛先生于1993 年获得华东师范大学理学学士学位，于2004年获得上海交通大学工程硕士学位，并于2011年获得复旦大学理学博士学位。 

　　3、谢乐斌先生

　　谢乐斌先生，1967年8月出生。谢先生于2021年6月28日起担任国泰君安证券股份有限公司副总裁。谢先生曾先后担任君安证券有限责任公司投资银行部常务董事；国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总经理、稽核审计总部副总经理、稽核审计总部副总经理（主持工作）、稽核审计总部总经理，计划财务部总经理，副财务总监，财务总监兼营运总监、首席风险官，投行事业部总裁、执行委员会主任。在此之前，谢先生曾在万国证券有限公司任职。谢先生于1990年获得上海海洋大学（原上海水产大学）经济学学士学位，并分别于1993年和2010年获得华东师范大学经济学硕士学位和博士学位。 

　　4、罗东原先生

　　罗东原先生，1968年11月出生。审计师。罗先生于2021年6月28日起担任国泰君安证券股份有限公司副总裁。罗先生曾先后担任君安证券有限责任公司债券部高级经理；国泰君安证券股份有限公司债券业务二部业务董事，固定收益证券总部业务董事、董事总经理、副总经理、副总经理（主持工作）、总经理，债务融资部总经理，固定收益证券部总经理，交易投资业务委员会总裁、固定收益外汇商品部总经理。在此之前，罗东原先生曾在焦作解放区审计所任职。罗先生2021年7月至今兼任国泰君安证券股份有限公司机构与交易业务委员会总裁。罗先生于1997年获得清华大学工商管理硕士学位。 

　　5、聂小刚先生

　　聂小刚先生，1972年5月出生。聂先生于2021年6月28日起担任国泰君安证券股份有限公司副总裁并兼任首席财务官、首席风险官，2024年7月5日起兼任国泰君安证券股份有限公司董事会秘书。聂先生曾先后担任国泰证券有限公司投资银行部员工；国泰君安证券股份有限公司总裁办公室主管、副经理，营销管理总部副经理，董事会秘书处主任助理、副主任、主任；国泰君安创新投资有限公司总裁；国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理兼权益投资部总经理、战略投资部总经理、战略投资及直投业务委员会副总裁，国泰君安证裕投资有限公司总经理、董事长，国泰君安证券股份有限公司风险管理部总经理。聂先生分别于1995 年和 1998 年获得清华大学工学学士学位和工学硕士学位，并于2006 年获得复旦大学经济学博士学位。 

　　6、潘光韬先生

　　潘光韬先生，1971 年 7 月出生，工程师。潘先生曾先后担任申银万国证券公司经纪总部电脑部电脑主管，证券投资总部证券投资一部经理助理、副经理；海通证券股份有限公司证券投资交易相关部门总经理助理、副总经理、总经理，海通证券股份有限公司总经理助理、副总经理。潘先生2015年11月至今担任海通银行非执行董事，2019年5月至今担任海通创新证券投资有限公司董事，2024年1月至今担任海通银行董事长。潘先生于1994年获得上海工程技术大学本科学历，并于2003年获得澳门科技大学工商管理硕士学位。

　　7、张信军先生

　　张信军先生，1975年10月出生，高级会计师。张先生曾先后担任海通证券股份有限公司资产管理部副经理及经理，海通国际控股有限公司财务负责人、财务总监，海通国际证券集团有限公司首席财务官，海通证券股份有限公司副总经理、财务总监。张先生2018年1月至今担任海通银行非执行董事；2018年3月至今担任海通国际证券集团有限公司非执行董事；2020 年2月至今担任海通投资爱尔兰公众有限公司执行董事；2023 年 3 月至今担任海通国际控股有限公司董事；2023年4月至今担任海通恒信金融集团有限公司董事长；2023年5月至今担任海通恒信国际融资租赁股份有限公司（于香港联交所上市，股份代号：1905）非执行董事。张先生分别于1998年和2001年获得南开大学经济学学士学位和管理学硕士学位。 

　　8、陈忠义先生

　　陈忠义先生，1970年10月出生。陈先生于2024年5月24日起担任国泰君安证券股份有限公司副总裁。陈先生曾先后担任君安证券有限责任公司资金计划部组长，清算部总经理助理；国泰君安证券股份有限公司深圳分公司计划财务部资金管理总经理助理，计划财务部（深）资金管理总经理助理，财务总部资金管理总经理助理，清算总部总经理助理、副总经理，资金清算总部副总经理，营运中心副总经理；光大证券股份有限公司运营管理总部总经理；国泰君安证券股份有限公司资产托管部总经理、数据平台运营部总经理。陈先生2023年3月至今兼任国泰君安证券股份有限公司机构与交易业务委员会联席总裁，2024年1月至今兼任国泰君安证券股份有限公司营运总监，2024 年6月至今兼任国泰君安证券股份有限公司研究所所长。陈先生于1993年获得中央财政金融学院经济学学士学位，并于2015年获得上海交通大学高级管理人员工商管理硕士学位。

　　9、韩志达先生

　　韩志达先生，1982年9月出生。韩先生于2024年7月17日起担任国泰君安证券股份有限公司副总裁。韩先生2005年7月进入国泰君安证券股份有限公司工作，曾先后担任固定收益证券总部高级经理、助理董事、董事；收购兼并总部执行董事；并购融资部执行董事、董事总经理；投资银行部北京投行一部行政负责人；国泰君安证裕投资有限公司副董事长、总经理；战略发展部总经理、数字化转型办公室主任，政策研究院院长。韩先生2024年4月至今兼任国泰君安创新投资有限公司董事长、执行委员会主席，2024年11月至今兼任国泰君安金融控股有限公司董事会主席。韩先生于2003年获得中央财经大学管理学学士学位，并于2005年获得北京大学管理学硕士学位。

　　10、俞枫先生

　　俞枫先生，1969年3月出生。教授级高级工程师，享受政府特殊津贴。俞先生于2019年5月27日起担任国泰君安证券股份有限公司首席信息官。俞先生于1995 年 4 月参加工作，历任国泰证券有限公司计算机部副经理、经理、副总经理，自1999年8月起任职于国泰君安证券股份有限公司，先后担任信息技术总部副总经理、总经理，信息技术部总经理，信息技术总监。俞先生2024年5月至今兼任国泰君安证券股份有限公司数据管理与应用部总经理。俞先生自 2023年4月至今担任证通股份有限公司董事。俞先生于1992年和1995年获得同济大学工学学士和工学硕士学位，并于2008年获得同济大学管理学博士学位。 

　　11、 赵慧文女士

　　赵慧文女士，1977年1月出生，注册会计师，资产评估师。赵女士曾先后担任中铁十六局集团有限公司会计师；中国证券监督管理委员会稽查局干部、副处长、处长，发行监管部处长，证券基金机构监管部处长；中原证券股份有限公司副总裁、北京分公司总经理；东兴证券股份有限公司副总经理、首席风险官、合规总监；海通证券股份有限公司合规总监。赵女士于1997年获得华东交通大学经济学学士学位，并于2003年获得北方交通大学工商管理硕士学位。

　　12、赵宏先生

　　赵宏先生，1966年9月出生。赵先生于2024年10月30日起担任国泰君安证券股份有限公司总审计师。赵先生1988年7月参加工作，历任河北省邢台市物资局化轻公司业务员，建设银行河北分行信托投资公司经理，君安证券有限责任公司石家庄营业部总经理助理、营业部负责人，自1999年8月起任职于国泰君安证券股份有限公司，先后担任石家庄建华南大街营业部总经理，河北业务总部总经理，营销管理总部副总监，机构客户服务总部副总经理，收购兼并总部副总经理，党委办公室副主任、主任，人力资源部总经理，人力资源总监，业务总监，上海分公司总经理。赵先生2024年10月至今兼任国泰君安证券股份有限公司集团稽核审计中心总经理。赵先生于1988年获得河北工业大学工学学士学位，并于1999年获得武汉理工大学工程硕士学位。

　　上述人员的任职资格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等规定，且上述人员不存在《上海证券交易所自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　除本公告披露外，上述高级管理人员与本公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东、实际控制人均无关联关系。 

　　上述高级管理人员中，李俊杰先生、谢乐斌先生、罗东原先生、聂小刚先生、陈忠义先生、韩志达先生、俞枫先生、赵宏先生因实施股权激励计划分别持有本公司599，686 股、595，000 股、595，000股、315，000 股、211，050 股、71，400股、595，000 股、522，300股 A 股股票，其他高级管理人员均未持有公司股票，与公司不存在利益冲突。