投行业务违规国元证券被出具警示函！此前卷入安芯电子IPO造假风波

　　4月11日，安徽证监局披露了一则《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。

　　公告显示，经查，国元证券在开展投资银行业务过程中，个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分。

　　安徽证监局表示，上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条的规定。

　　对此，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。并要求国元证券认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并在收到本决定书之日起30日内向提交书面整改报告。

　　此次被罚或与此前被上交所通报的内容有关。3月16日，上交所接连发布三张罚单，揭开了安芯电子主动撤回IPO申请背后的真相。作为安芯电子IPO的保荐机构，国元证券被上交所通报批评，两名保荐代表人马志涛、徐明被处以“禁业”半年的处分。

　　近年来，国元证券投行业务呈下滑趋势。财务数据显示，2021年至2023年间，国元证券投行业务收入分别为9.44亿元、7.66亿元和2.01亿元。

　　而在上周，安徽证监局同样披露了一张涉国元证券员工的行政罚单。4月2日，安徽证监局发布公告表示，国元证券员工王洋在洛阳滨河南路营业部任职期间，未严格规范自身执业行为，存在操作他人证券账户的行为，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。