私募基金管理多项违规！昆辰私募被责令整改 公司总经理被出具警示函

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　　4月2日，广东证监局发布公告，对广东昆辰私募证券投资基金管理有限公司（以下简称“昆辰私募”）采取责令改正，对公司总经理陈挺采取出具警示函的行政监管措施。

　　公告显示，昆辰私募在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：

　　一是从事与私募基金无关的业务；

　　二是未按照规定制定合理的私募基金风险评级制度对私募基金进行风险等级划分；

　　三是未妥善保存私募基金投资决策资料。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第二十三条第九项和第二十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号、第202号修正，以下简称《适当性办法》）第十六条第一款、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第四条的规定。

　　陈挺作为广东昆辰法定代表人、总经理，未能勤勉尽责，对公司上述违规行为负有主要责任。此外，陈挺还存在拒绝配合监督检查、调查的行为，违反了《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号，以下简称《私募条例》）第四十一条第二款的规定。

　　基于上述违规行为，根据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条和《适当性办法》第三十七条的规定，广东证监局决定对昆辰私募采取责令改正，对公司总经理陈挺采取出具警示函的行政监管措施。

　　公开资料显示，昆辰私募成立于2012年1月，总部位于广州，主要经营业务包括私募证券投资基金管理服务。